深交所對華西證券及相關當事人給予紀律處分
來源:證券時報網作者:朱雨蒙2024-05-14 22:54

證券時報網訊,深交所5月14日發布《關于對華西證券股份有限公司及相關當事人給予紀律處分的決定》,對華西證券及其相關當事人劉靜芳、張然、鄭義、陳慶齡給予紀律處分。根據江蘇證監局的《行政監管措施決定書》,華西證券在金通靈2020年向特定對象發行股票保薦項目中存在盡職調查工作未勤勉盡責、保薦書不實記載等違規行為。劉靜芳、張然作為保薦代表人,鄭義、陳慶齡作為持續督導保薦代表人,均未勤勉盡責,對違規行為負有責任。

鑒于此,華西證券被給予六個月不接受其提交的發行上市申請文件、信息披露文件的處分,并給予公開譴責。劉靜芳、張然被給予兩年內不接受其簽字的發行上市申請文件、信息披露文件的處分,同樣受到公開譴責。鄭義、陳慶齡則被給予通報批評的處分。

深交所強調,華西證券及相關當事人應嚴格遵守法律法規、保薦業務執業規范和交易所業務規則,誠實守信,勤勉盡責,提高執業質量,確保文件真實、準確、完整。對不服紀律處分決定的,可在規定時間內申請復核。同時,違規行為及處分結果將通報中國證監會,并記入誠信檔案。

校對:王蔚

責任編輯: 王智佳
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